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单项选择题
1、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报经中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


2、 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，申购金额及赎回份额由上海市证券交易所确定并公告。（　　）


3、 客户证券交易通过人工电话委托，接单员必须进行电话录音。（　　）


4、 根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（　　）


5、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金收取标准为（　　）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元


6、以下关于交易单元的说法，正确的是（　　）。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报


7、 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（　　）


8、（　　）不可用于证券公司的自营业务。
A．集合资产管理计划项下的资金
B．证券公司发行新股所筹集的资金
C．证券公司发行短期融资券所筹集的资金
D．证券公司的自有资金

多项选择题
9、关于权证行权的结算，下列表述正确的有（　　）。
A．权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金
C．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D．权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报


10、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人