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单项选择题
1、 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80％。（　　）


2、 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（　　）


3、 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（　　）


4、 在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（　　）


5、 按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。（　　）


多项选择题
6、 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（　　）。
A．保证金制度
B．保证券制度
C．仓位限制
D．期限控制


7、 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（　　）。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．制定融资融券业务操作流程
D．制定融资融券业务的基本管理制度


8、 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（　　）。
A．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策


9、 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（　　）。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易


10、投资者在委托买卖证券时，需要交纳（　　）。
A．过户费
B．佣金
C．印花税
D．委托手续费