֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 在证券交易所国债买断式回购结算过程中，中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后，立即对履约金单列专户代为保管，直至买断式回购交易到期结算完成。（　　）


2、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


3、 （　　）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易


4、 证券交易结算流程的证券交收环节包括（　　）。
A．投资者与投资者之间的证券交收
B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．结算参与人与结算参与人之间的证券交收

5、 注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）


6、 按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。（　　）


7、 证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）


8、 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（　　）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D．向投资者提示股份转让风险


多项选择题
9、 深圳证券交易所会员应承担的义务包括（　　）。
A．维护投资者的合法权益
B．维护证券交易所的合法权益
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．按规定提供相关的业务报表和账册


10、 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金为人民币5元的有（　　）。
A．A股
B．基金
C．国债现券
D．可转换债券