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单项选择题
1、 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（　　）。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格


2、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（　　）手续，否则即为违约。
A．转账
B．托管
C．交割
D．变更


3、 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）


4、 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　）

5、 对于结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（　　）计收，债券以外的其他证券品种按（　　）计收。
A．5％，20％
B．10％，20％
C．20％，30％
D．20％，40％


6、 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）


7、 固定收益平台的交易时间为9：30—11：30，13-00—15：O0。（　　）

8、 （　　）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A．2006年8月10日
B．2006年10月4日
C．2007年2月20日
D．2007年4月20日


多项选择题
9、 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。
A．将自营账户借给他人使用
B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．内幕交易


10、 （　　）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。
A．《证券法》
B．《证券登记结算管理办法》
C．《证券登记规则》
D．《证券持有人名册服务业务指引》