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单项选择题
1、 关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是（　　）。
A．交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施
B．证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会
C．交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告
D．对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告


2、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（　　）。
A．A.成交面额的0.075% 
B.成交面额的0.05% 
C.成交金额的0.05% 
D.成交金额的0.1%

B．


多项选择题
3、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的（　　）等内容。
A．风险揭示
B．投资目标
C．盈利预期
D．特点


4、 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（　　）。
A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种


5、 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（　　）
A．核心服务
B．客户招揽
C．有形服务
D．附加服务


6、关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。 【单选题】
A．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的买卖关系
B．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的依附关系
C．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的代理关系
D．客户与证券经纪商建立证券经纪关系，也就确立了二者之间的委托关系


7、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成

8、关于B股交易，说法正确的是（　　）。
A．采用无纸化交易方式
B．上海证券交易所以1000股为一单位
C．深圳证券交易所以1000股为一单位
D．目前实行T+1回转交易制度


9、 在证券经纪业务中，（　　）是招揽客户的前提和基础。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成


10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应符合（　　）。
A．申报价格限制按照交易细则的规定执行
B．申报数量为100手或其整数倍，单笔申报数量应当不超过1万手
C．申报价格小变动单位为0．005元或其整数倍
D．计价单位为每百元资金到期年收益