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单项选择题
1、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（　　）的整数倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份


2、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易限额的是（　　）。
A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会


3、 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（　　）


4、根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖限额为（　　）。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B．交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D．交易金额不低于100万元人民币


5、 交易商当日买人的固定收益证券，当日不可以卖出。（　　）


6、 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）


7、 同一证券账户多次参与同一只新股申购的．以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A．平均申购数
B．抽签申购数
C．笔申购
D．后一笔申购


8、 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

9、如果上市公司发生（　　）等事项，不需要进行除息或除权。
A．权益分派
B．公积金转增股本
C．配股
D．兼并


多项选择题
10、 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B．按规定缴存交易结算资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D．接受交易结果，并履行交割清算义务