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单项选择题
1、 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。
A．15
B．20
C．10
D．5


2、 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（　　）


3、 人民币特种股票(B股)于（　　）年在上海证券交易所上市。
A．1986
B．1988
C．19901
D．1992


4、 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（　　）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效


多项选择题
5、（　　）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A．买断式回购
B．封闭式回购
C．抵押式回购
D．开放式回购


6、在上海交易所大宗交易中，成交申报包括以下内容（　　）。
A．证券代码
B．成交价格
C．成交数量
D．买卖方向


7、债券质押式正回购方是指在债券回购交易中（　　）。
A．融入资金的一方
B．融出资金的一方
C．出质债券的一方
D．获得债券抵押权的一方


8、关于证券交易所，以下说法错误的是（　　）。
A．证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B．证券交易所可以决定证券交易价格
C．我国证券交易所的组织形式都是公司制
D．证券交易所是有组织的市场


9、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（　　）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；
A．A股
B．基金大宗交易
C．国债
D．债券回购

判断题
10、在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A．正确
B．错误