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单项选择题
1、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（　　）。
A．代理客户买卖证券
B．为营利而自己买卖证券
C．为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D．可以向客户出借资金或证券


2、 中国证监会及其派出机构对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则。（　　）


3、 在做市商市场，证券交易的买价由（　　）给出，证券交易的卖价由（　　）报出。
A．做市商投资者
B．做市商做市商
C．投资者投资者
D．投资者做市商


4、 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。
A．违反规定为客户开立账户
B．假借客户名义买卖证券
C．客户资金不足而接受其买人委托
D．证券公司工作人员申报差错引起的风险


5、 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（　　）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效


多项选择题
6、 在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（　　）。
A．向人民法院提起诉讼
B．向人民银行报告
C．协议申请仲裁
D．向证券交易所报告


7、 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。
A．请客户出示委托书
B．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C．请客户出示公证书
D．仔细核对客户身份


8、 引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现（　　）。
A．社会安全事件
B．重大公共卫生事件
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
D．严重自然灾害


9、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算；
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率不超过70％，其他股票折算率不超过65％
B．ETF折算率不超过90％
C．国债折算率不超过95％
D．其他上市证券投资基金和债券折算率不超过80％

10、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（　　）；
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：27
D．13：00～15：30