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单项选择题
1、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法正确的是（　　）。
A．发行价格的确定方式不同
B．发行时间的确定方式不同
C．发行场所的确定方式不同
D．发行对象的确定方式不同


2、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。（　　）


3、 证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。（　　）


4、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（　　）年。
A．3
B．5
C．20
D．10

5、在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）
A．对
B．错

6、 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。
A．守约方
B．上海证券交易所
C．投资者保护基金
D．证券结算风险基金


7、 证券是用来证明（　　）有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人
B．证券承销商
C．证券持有人
D．证券托管人


8、 新中国证券交易市场的建立始于（　　）。
A．1988年
B．1986年
C．1990年
D．1992年


多项选择题
9、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率


10、 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　　）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任