判断题
1. 发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。 （　　）

2. 下列不属于招股说明书摘要内容的是（　　）。
A． 重大事项提示
B． 本次发行概况
C． 本次发行的对象
D． 本次发行各方当事人和发行时间安排
多选题
3. 招股说明书备查文件包括（　）。

4. 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（　）。 


5. 关于辅导机构，下列说法中，正确的是（　　）。


不定项
6. 以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（　　）。
A． 债权债务关系确立并登记完毕
B． 发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C． 实际发行额不少于人民币5亿元
D． 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%
7. 上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将查询情况向（　　）报告。
A． 中国证监会
B． 派出机构
C． 证券交易所
D． 证券业协会
8. 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（　　）备案。
A． 中国证券业协会
B． 国家发改委
C． 中国证监会
D． 证券交易所
9. 公司发行记各股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。
A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号 
D．各股东取得股份的日期
判断题
10. H股的发行新申请人预期上市的市值至少为4亿港元。 （　　）