判断题
1. 收购人应自取得中国证监会的豁免之日起5日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。（　　）

2. 证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（　　）

3. 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）以上的股份有限公司。
A．5年
B．4年
C．3年
D．2年
4. 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的（　　）。

多选题
5. 拟发行上市公司在改组时，为了避免同业竞争，需要对下列（　　）方面进行调查。
A．对手的产品质量
B．业务的性质
C．业务的客户对象
D．产品或劳务的可替代性
6. 上市公司新股发行的申请程序包括（　　）。


7. 关于净收入理论的假设正确的有（　　）。
A．企业的发行债券的成本不变
B．即使公司发行再多的债券，公司的股权成本不变
C．公司的税前成本比股权成本低
D．公司债务的税前成本比股权高
不定项
8. 上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。
A． 不会导致上市公司经营状况发生波动
B． 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C． 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务法    
D． 有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
9. 申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（　）。


判断题
10. 盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测日起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。 （　）