单选题
1. 发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（　　）票为未通过。


2. 配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（　　）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 3U
3. 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（　　）。
A．期中事项
B．期前事项
C．期后事项
D．后续事项
4. 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（　　）。
A．《格拉斯•斯蒂格尔法》
B．《证券法》
C．《金融服务现代化法案》      
D．《证券交易法》
5. 从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流人的预期收益率，它是（　　）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

多项选择题（1分）
6. 发行人近1期末持有金额较大的（　）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

判断题
7. 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（　　）
A．正确
B．错误　　
8. 设立股份有限公司的同时设立分公司的，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。公司成立后．可以不进行公告。 （　）

9. 股份有限公司的发起人可以用工业产权、非专利技术等无形资产作价出资义购股份。（　）

10. 代理成本理论区分了股东与经理层之间的利益冲突。 （　）