单选题
1. 上市公司近（　　）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．6
B．12
C．24
D．36
2. 发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。
A．及时性
B．准确性
C．重要性
D．完整性
3. 采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（　　）日内主持召开公司创立大会。


4. 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　　）。

多选题
5. 发行人应当于其股票上市前应在指定媒体或网站上披露下列（　　）文件和事项。
A．招股说明书
B．公司章程
C．上市保荐书
D．上市公告书
6. 提交发行申请文件前的尽职调查应达到（　　）目的。
A．充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B．有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C．确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D．保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
7. 可转换债券发行的担保方式可采取（　　）。
A．保证方式
B．抵押方式
C．质押方式
D．留置方式
8. 公司收购是高风险业务，在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（　）。


判断题
9. 以包销方式承销股票时，由于剩余股票全部由承销商购买，所以承销商囤积或截留股票的行为不受干预。 （　）

10. 在询价增发、比例配售操作流程中，若T 日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T+1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。（　　）