单选题
1. 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(近1年的利润不低于2000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应该有（　　）名股东。
A．100
B．200
C．300
D．400
2. 股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。 （　　）

3. 关于次级债务，下列说法中错误的是（　）。


4. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为（　）元。


5. 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过股份有限公司注册资本的（　　）。


多选题
6. 上市公司出现下列（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司近两年连续亏损
B．公司有重大违法行为
C．公司营业额下降
D．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
7. 资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（  ）不得变动。


不定项
8. 拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取（　　）措施。
A．通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B．竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C．拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D．竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出口头或书面承诺
判断题
9. 上市公司现任董事、高级管理人员近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。（　）

10. 辅导工作底稿的存档时间不少于4年。（　　）