判断题
1. 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。 （　　）

2. 新股发行价格的市盈率应（　　）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．无所谓
3. 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（　　），则折合成的股份界定为国有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
多选题
4. H股的发行方式是（　　）。


5. 企业债券上市推荐人应当符合的条件有（　　）。


不定项
6. 上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（　　）。
A． 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B． 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C． 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D． 上市公司在12个月内连续对同一或者相关行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
7. 保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（　　）。
A．勤勉尽责的原则
B．诚实守信的原则
C．突出重点、鼓励创新的原则
D．责任明确、风险自担的原则
8. 商业银行发行金融债券应具备的条件包括（　）。


判断题
9. 网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对机构投资者累计投标询价同步进行。（　）

10. 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例。（　）