单选题
1. 关于我国国债以公开招标方式发行的中标原则，下列说法错误的是（　　）。
A． 小中标单位为0．5亿元，分配后仍有尾数时，四舍五入
B． 全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
C． 边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D． 全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
2. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（　）。
A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见
C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行
3. 公司债券每张面值（　）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

4. 在一个自然年度内．保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过（　）次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。


5. 股东大会的普通决议不包括（　　）。

多项选择题（1分）
6. 在下列（　）情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

不定项
7. 向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循的原则有（　　）。
A．符合国家产业政策要求
B．坚持“三公”原则
C．维护证券市场秩序         
D．防止国有资产流失
判断题
8. 每个配售对象多次申报的累计申购股数可以超过本次向询价对象配售的股票总量。（　　）

9. 上市公司发行新股时，应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。 （　　）

10. 发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。 （　）