单选题
1. 可转债到期未转股的发行人应当于期满后(　　)个工作日内偿还本息。
A．2
B．5
C．10
D．15

2. 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（　　）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场
3. 下列关于外部融资的说法，正确的是（　　）。
A．外部融资是来源于公司外部的融资
B．外部融资效率低
C．外部融资成本低
D．外部融资风险小
不定项
4. （　　）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。
A． 招股说明书摘要
B． 保荐机构的发行保荐书
C． 证券服务机构出具的有关文件 
D． 招股公告
5. 上市公司发行可转换公司债券，主承销商（　）。

判断题
6. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行企业数量的办法。（　　）

7. H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。（　　）
A．正确
B．错误　　

8. 发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份。（　）

9. 若曾存在工会持股、职丁持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过100人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（　）

10. 外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介 （　）