单选题
1. 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（　　）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60
2. 国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入（　　）。
A．公司负债
B．任意公积金
C．盈余公积金
D．资本公积金
3. 中国证监会于2008年10月17日发布了（　　），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一发行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

4. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（　　）

5. 下列不属于股东大会职权的是（　　）。


不定项
6. 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（　　）。
A． 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B． 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C． 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D． 对不同类别的机构投资者设定的配售比例
7. 资本性支出的分析一般应包括（　　）。
A． 近3年及1期重大资本性支出
B． 未来可预见的重大资本性支出计划
C． 近3年的非经常性损益
D． 近3年及1期的综合毛利率
判断题
8. 一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。（　　）
A．正确
B．错误　　

9. 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。 （　）

10. 股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。（　　）