单选题
1. 下列选项中，（　　）没有上市公司控制权。
A． 投资者为上市公司持股15%以上的控股股东
B． 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%
C． 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
D． 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议 产生重大影响
2. 根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（　　）自动锁定。
A．25%
B．50%
C．80%
D．100%
多项选择题（1分）
3. 发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月为不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．未在法定期限内披露定期报告
B．未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项
C．未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项
D．未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
4. 某股份公司A公司拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有（　）。

5. 申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（　　）。
A．中国银监会
B．财政部，
C．中国证监会
D．人民银行
不定项
6. 新股发行中，董事会应当就（　　）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．新股发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项
判断题
7. 属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。（　　）

8. 收购要约约定的收购期限不得少于10日，并不得超过30日。（　　）
A．正确
B．错误　　

9. 纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。 （　　）

10. 投资公司可以在首次出资之后，剩余部分可在3年内募足。（　　）