判断题
1. 目前的企业债券发行核准程序分为先核定规模(额度)、后核准发行两个环节。（　　）

2. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的_____和公司合并报表净资产的_____。（　　）


3. 新股发行价格的市盈率应（　　）股票市场上同类型股票的市盈率。

多选题
4. 场外分销的程序是（　　）。


5. 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（　）。

6. 关于关联交易及其披露，下列说法正确的是（　　）。

7. 尽职调查的参与者一般有（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师
不定项选择题（1分）
8. 下列说法正确的是（　　）。
A．公司单笔担保额超过近1期经审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权
B．公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司近1期经审计后总资产的30%的，须有股东大会2／3以上通过
C．股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权
D．股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权

9. 增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。
A． 《招股意向书摘要》
B． 《网上、网下发行公告》
C． 《发行提示性公告》
D． 《上市公告书》
判断题
10. 凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。 （　）