判断题
1. 《证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。”（　　）
2. 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格（　　），转换价值（　　）。

3. 上市公司及其控股股东或实际控制人近（　　）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年
4. 证券公司债券的期限短为（　　）。


5. 关于间接融资，下列说法正确的是（　）。

多选题
6. 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有（　　）。
A． 涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
B． 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方 式取得上市公司B股股份
C． 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股 份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
D． 法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有行业股份比 例应符合相关规定
7. 股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（　　）。


不定项
8. 上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司近1年连续亏损
判断题
9. 2009年4月，某股份有限公司发行3500万股新股，预测2009年公司利润总额为2545万元，发行前公司注册股本为3786万股，则用加权平均法计算的2009年公司每股收益0.35元。?（　）

10. 如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。 （　）