单选题
1. 发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于（　　）。
A． 50人
B． 100人
C． 200人
D． 300人
2. 如果发行人近（　　）年内持有、实际支配公司股份表决权比例的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3. 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。可转换公司债券有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格（　　），转换价值（　　）。

4. 股东大会的职权可以概括为（　）。


5. 上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（　　）次跟踪评级报告。


多选题
6. 在创业板上市公司首次公开发行股票的，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，决议事项有（　　）。
A． 股票的种类和数量
B． 股票发行对象
C． 募集资金用途
D． 决议的有效期
7. 上市公司过渡期内禁止发生的事情是（　　）。

不定项
8. 资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（　　）不得变动。
A．资本总额
B．注册资本
C．固定资本总额 
D．法定资本
9. 利用留存收益筹资的主要优点有（　　）。
A．未分配利润筹资而增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权，同时还可以增加公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资
B．筹资成本较低
C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处，如果公司将税后利润全部分配给股东，则需缴纳个人所得税，相反，少发股利可能引发公司股份上涨，股东可出售部分股票来代替其股利收入，所缴纳的资本利得税一般较低
D．有利于吸引股利偏好型的机构投资者
判断题
10. 股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（　　）
A．正确
B．错误