单选题
1. (　　)不是政策性银行金融债券的发行人。
A．中国农业发展银行
B．中国进出口银行
C．中信银行
D．国家开发银行

2. 发行人董事、监事、高级管理人员在近(　　)年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A．1
B．2
C．3
D．4

3. 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报中国人民银行备案。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 20
4. （　　）是保荐人（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐人（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。


5. 首次公开发行股票，在招股说明书中，发行人应披露的股本情况主要包括（　）等。

多选题
6. 证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有（　　）。(1分)


7. 备案材料合规性审核要点包括（　　）。

8. 在下列（　）情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。

9. 股份有限公司的特点是（　　）。
A．集合资金性
B．开放性
C．设立程序复杂性
D．公司盈利能力强
判断题
10. 内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受；两者相等时则是优的资本预算。（　　）
A．正确
B．错误