判断题
1. 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于10%。（　　）

2. 发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。 （　　）

多选题
3. 证券公司要实现合理的风险控制要达到下列（　　）指标。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资产与负债的比例不得低于15%
4. 盈利能力分析一般应包括（　　）。
A．近3年及一期营业收入的构成及比例
B．近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C．发行人主要产品的销售价格
D．近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况
5. 拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件，发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循的原则有（　　）。
A．人员、机构、资产相结合原则
B．人员、机构、资产按照业务划分原则
C．债务、收入与成本、费用相配比原则
D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则
6. 信誉考评主承销商的考评主体是（　）。


7. 公司的（　）不得利用其关联关系损害公司利益。


8. 记账式国债承销团的审批机构有（　）。


9. 下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求的说法中，正确的是（　　）。


不定项选择题（1分）
10. 首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介（　　）。
A．承销费用
B．发行人的股东
C．发行人的主要财务数据
D．募股资金主要用途