单选题
1. 首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（　　）万港元。
A．3000
B．4000
C．5000
D．6000
2. 专项复核报告迟应在发行人申报财务资料有效期截止前（　）个月送至中国证监会。

不定项
3. 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资产与负债的比例不得低于20%
D．净资本与负债的比例不得低于8%
4. 可转换债券发行的担保方式可采取（　）。


判断题
5. 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。（　　）
A．正确
B．错误　　

6. 内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受；两者相等时则是优的资本预算。（　　）
A．正确
B．错误　　

7. 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　）

8. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第3日刊登补充公告。（　　）

9. 发行人董事、监事、高级管理人员在近2年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。（　　）
10. 金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（　　）