单选题
1. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（　　），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A． 发行信息
B． 交易信息
C． 内幕信息
D． 敏感信息
2. （　　）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。


3. 定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取其他的方式 转让，小转让单位不得少于面值（　　）万元。

多选题
4. 发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（　　）内容。
A．战略投资者的名称
B．战略投资者的选择标准
C．向战略投资者配售的股票总量
D．占本次发行股票的比例
5. 下列关于出席股东大会说法正确的有（　）。


6. 招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。它包括（　　）。


判断题
7. 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（　　）

8. 全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。（　　）

9. 上市公司在非公开发行新股前的2～5个工作日内，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 （　　）

10. 辅导协议签订后可随时解除。 （　　）