判断题
1. 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。    （　　）
2. 在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露近（　　）年内募集资金运用的基本情况。
A．1
B．2
C．3
D．5
3. 熊猫债券是由（　）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。


4. 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（　　），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。


5. 首次公开发行公司在发行前，必须以（　）的方式，向投资者进行公司推介。

多选题
6. 国际推介的主要目的是（　　）


不定项选择题（1分）
7. 根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是（　　）。
A．拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份有限公司运行满三年后才能提出发行申请
B．如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份有限公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市
C．有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足三年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整
D．国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

8. 关于资本维持原则，下列说法正确的是（　　）。
A．禁止以低于股票面值的价格发行股票是资本维持原则的表现
B．固定资产折旧是资本确定原则
C．固定资产折旧是资本维持原则
D．盈余分配是资本维持原则

判断题
9. 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布l次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。 （　　）

10. 2006年10月9日，国际金融公司和中国人民银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。中国的外国债券或熊猫债券市场便也由此诞生。（　　）