判断题
1. 可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（　　）

2. 我国的股份有限公司申请境外上市的，其净资产不少于4亿元人民币。（　　）
3. 依据上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，应于（　　）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。


4. 公司应当作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

多项选择题（1分）
5. 中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括（　　）。
A．内容与格式准则
B．编报规则
C．个案意见与案例分析
D．规范问答
6. 下列说法中，正确的是（　　）。


7. 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例按照（　　）规定执行。


不定项选择题（1分）
8. 提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A．勤勉尽责
B．公平、公正、公开
C．诚实信用
D．公开透明

判断题
9. 股票既可平价发行，也可溢价或折价发行。（　　）

10. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。（　　）
A．正确
B．错误