单选题
1. 在现代资本结构理论中，既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　　）。
A．代理成本
B．米勒模型                 
C．MM公司税模型
D．破产成本模型
2. 上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。 （　　）

3. 发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除?（　　）
A．证券上市两年后亏损
B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
多选题
4. 下列说法错误的是（　　）。
A．市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高
B．国债的中标成本越高，国债的销售价格越高
C．为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高
D．为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低
5. 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（　　）。
A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意
B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
6. 下列情况需要保荐机构发表意见的有（　）。

不定项
7. 发行人的（　　）应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。
A． 保荐机构
B． 保荐代表人
C． 控股股东
D． 实际控制人
8. 主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（　　）。
A．发行人
B．市场
C．投资者状况
D．产业政策
判断题
9. 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。（　　）
A．正确
B．错误　　

10. 承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。（　　）