单选题
1. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（　　）。
A．不予受理
B．同意受理
C．无异议
D．有异议

2. 保荐人应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向（　　）报送“保荐总结报告书”。
A．15；中国证监会
B．15；证券交易所
C．15；中国证监会和证券交易所
D．10；中国证监会和证券交易所
3. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
A．15
B．10
C．5       
D．3
4. 公司应当与（　）制定债券持有人会议规则，约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。


多选题
5. 信息披露应坚持（　　）原则。 
 

6. 首次公开发行股票，对于募集资金的使用，下列符合相关规定的有（　）。

7. 收购人有下列哪种情形的，构成对上市公司的实际控制（　　）。
A．在一个上市公司股东名册中持股数量多的，但有相反证据的除外
B．能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量多的股东的
C．持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外
D．通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的
不定项
8. 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。
A． 本公司股票上市交易之日起1年内
B． 本公司股票上市交易之日起2年内
C． 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D． 董事、监事和高级管理人员离职后1年内
判断题
9. 辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（　　）

10. 中介机构中一般以律师为牵头召集人。 （　　）