单选题
1. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（　　）。
A．一般要求
B．要求
C．要求
D．参考要求
2. 下列不符合可转换证券筹资特点的是（　）。


3. 上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（　　）次跟踪评级报告。


4. 在要约收购上市公司方式下，收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内收购，根据有关法规，收购要约的期限是（　　）。
A．不得少于15日，并不得超过60天
B．不得少于30日，并不得超过60天
C．不得少于30日，并不得超过90天
D．不得少于15日，并不得超过90天
多选题
5. 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过(　　)有效控制包销风险。
A．扩大分销渠道
B．事先评估
C．制定风险处置预案
D．建立奖惩机制
6. 证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。
A．法定代表人、保荐代表人签名
B．项目主办人签名
C．保荐人(主承销商)签名
D．保荐人(主承销商)盖章名
判断题
7. 非公开发行股票，如发行对象均属于原前20名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　　）

8. 筹集外部资金可以有三种途径：发行新股、发行债券和银行信贷。 （　　）

9. 国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。（　）

10. 外资股发行时，主要针对社会公众进行国际推介。（　　）