单选题
1. 同属于一个产业或行业，生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为称为(　　)。
A．纵向收购
B．横向收购
C．混合收购
D．管理层收购

2. 法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。 （　　）

3. 审计报告的日期是指（　　）。


4. 首次发行金融债券的政策性银行是（　　）。


5. 设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A．3，50
B．2，200
C．5，100
D．1，200

多选题
6. 上市公司出现（　　）情形的，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。


不定项
7. 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。
A． 遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
B． 不得造成过度集中、排除或限制竞争
C． 不得导致国有资产流失
D． 应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求
判断题
8. 保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。（　　）

9. 上市公司及其控股股东或实际控制人近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）

10. 同业拆借中心和国债登记结算公司应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国证监会报告并公告。（　　）