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单项选择题
1、国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理、并确保账券一致。（　　）


2、破产清算组对（　　）负责并报告工作。
A．债权人会议
B．破产企业
C．破产企业的主管部门
D．人民法院


3、 下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（　　）。
A．两者都必须要有董事会
B．股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会
C．股份有限公司的股东人数没有上限
D．有限责任公司可以不设董事会


4、 承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案。（　　）


5、 与次级债务相比，混合资本债券的一些特征使它具有了更强的负债属性，对提高银行抗风险能力的促进作用也更加明显。（　　）


多项选择题
6、 资产支持证券发行说明书的内容包括（　　）。
A．交易结构及当事方的主要权利与义务
B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C．发起机构简介和财务状况概要
D．信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序


7、上市公司非公开发行股票，应当符合（　　）。
A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
B．发行对象认购的股份自发行结束之日起，48个月内不得转让
C．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定


8、 在招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对财务状况的分析一般应包括下列内容（　　）。
A．发行人应分析披露近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
B．发行人近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因
C．发行人应披露近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势
D．发行人近1期末，持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足


9、 证券公司应该向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券登记结算公司
D．沪、深证券交易所


判断题
10、股份有限公司减资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（　　）