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单项选择题
1、 上市推荐人应当保证公司债券发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担主要责任。（　　）


2、 采用担保方式发行金融债券的，发行人应于金融债券每次付息日前________个工作日公布付息公告，后1次付息暨兑付日前________个工作日公布兑付公告。（　　）
A．1，3
B．2，3
C．2，5
D．3．5


3、 招股说明书中，发行人应披露持有发行人（　　）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％


4、 董事、监事、高级管理人员非经（　　）书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．董事长


5、 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。（　　）


多项选择题
6、 关于保荐机构的内核小组，以下说法中正确的有（　　）。
A．内核小组通常由5～10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员


7、 公司债券在全国银行间债券市场交易流通，需符合的条件包括（　　）。
A．依法公开发行
B．债权、债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币5亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30％


8、按行业关联性划分，并购可以分为（　　）。
A．横向并购
B．纵向并购
C．混合并购
D．协议收购


9、 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、（　　）的规定。
A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．上市公司


10、对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（　　）。
A．改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求
B．进行规范化股份制改造是否已满一年
C．人员、资产和财务是否与集团公司分开
D．是否已经建立健全规范化的法人治理结构