֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3
B．5
C．7
D．8


2、 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元


3、 关于发行可转换公司债券的上市公司盈利能力可持续性的要求，公司近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（　　）年的利息。
A．4
B．3
C．2
D．1


4、 预先披露的招股说明书不能含有价格。（　　）


5、 持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。（　　）


6、 证券公司借入的短期次级债务应当实施专户管理。（　　）


7、企业股份制改组的目的之一是（　　）。
A．逃离债务负担
B．筹集资金
C．确立个人财产权
D．确立国家财产权


多项选择题
8、 对于《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，中国证监会提出了第二阶段改革措施，下列说法中正确的有（　　）。
A．在中小型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真定价
B．上市公司可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和短期投资取向的机构投资者,参与网下询价配售
C．主承销商应当制定推荐机构投资者的原则和标准
D．发行人及其主承销商须披露参与询价的机构的具体报价情况


9、 根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有会议的情形有（　　）。
A．保证人或担保物发生重大变化
B．拟变更债券受托管理人
C．公司合并
D．拟变更债券募集说明书的约定


判断题
10、上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持有证券的详情。（　　）