2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(1月15日)
导读:
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单项选择题
1、 ( )负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
2、 依法审核上市公司新股发行申请的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.发行审核委员会
3、 首次公开发行股票,在上海证券交易所,当有效申购总量大于该次股票上网发行量时,上交所按每500股配1个号的规则,进行统一连续配号。( )
4、 ( )是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A.发行合同书
B.责任书
C.信托证书
D.责任保证书
5、 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由公司( )表决通过。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理人员
6、 储蓄国债以电子方式记录债权,通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。( )
多项选择题
7、 首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的( )。
A.认购者名单
B.认购时间
C.认购地点
D.认购办法
8、 关于投标的限定,下列说法中正确的有( )。
A.单一标位投标限额为0.2亿元,投标限额为30亿元
B.乙类成员、投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C.甲类成员投标限额为当期国债招标量的3%
D.国债承销团成员单期国债承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算,甲类成员为0.2%.乙类成员为1%
9、 股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
10、 提名委员会的主要职责有( )。
A.研究董事、经理人员的选择标准和程序,并提出建议
B.广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C.对董事候选人和经理人选进行审查,并提出建议
D.审查公司的内控制度
1、 ( )负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
2、 依法审核上市公司新股发行申请的是( )。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.发行审核委员会
3、 首次公开发行股票,在上海证券交易所,当有效申购总量大于该次股票上网发行量时,上交所按每500股配1个号的规则,进行统一连续配号。( )
4、 ( )是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A.发行合同书
B.责任书
C.信托证书
D.责任保证书
5、 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由公司( )表决通过。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.高级管理人员
6、 储蓄国债以电子方式记录债权,通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。( )
多项选择题
7、 首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的( )。
A.认购者名单
B.认购时间
C.认购地点
D.认购办法
8、 关于投标的限定,下列说法中正确的有( )。
A.单一标位投标限额为0.2亿元,投标限额为30亿元
B.乙类成员、投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C.甲类成员投标限额为当期国债招标量的3%
D.国债承销团成员单期国债承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算,甲类成员为0.2%.乙类成员为1%
9、 股份有限公司增加资本的方式有( )。
A.向中小股东回购股份
B.向现有股东配售股份
C.向现有股东派送红股
D.以公积金转增股本
10、 提名委员会的主要职责有( )。
A.研究董事、经理人员的选择标准和程序,并提出建议
B.广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C.对董事候选人和经理人选进行审查,并提出建议
D.审查公司的内控制度
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