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单项选择题
1、 可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得超过近1期末净资产额的（　　）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％


2、 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报（　　）备案。
A．保荐机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．承销商


3、 发行人允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简要披露许可合同的主要内容。（　　）


4、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。
A．1；至少发布3次
B．2；至少发布3次
C．2；至少发布2次
D．2；至少发布5次


5、 关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（　　）。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单


6、 发行人向中国证监会报送申请文件前，或在报送申请文件后且证券尚未发行前，更换本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（　　）


多项选择题
7、 中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D．是否按规定接受包销或承销金额


8、 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的（　　）负责。
A．真实性
B．准确性
C．完整性
D．及时性


9、 下列（　　）情形下，上市公司不得公开发行可转换公司债券。
A．上市公司近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
B．未建立募集资金专项存储制度
C．存在操纵经营业绩的情形
D．近24个月内曾公开发行证券，发行当年营业利润比上年只增长5％


判断题
10、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告l次跟踪评级报告。（　　）