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单项选择题
1、中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是（　　）。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．国际金融公司和世界银行


2、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件。初次报送的材料份数是（　　）。
A．原件1份，复印件2份
B．原件1份，复印件3份
C．原件1份，复印件5份
D．原件1份，复印件6份


3、 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3


4、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，公司股东人数应不少于（　　）人。
A．100
B．150
C．200
D．250


5、 在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5％以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5％以上的交易。（　　）


6、 发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的公司，不得发行公司债券。（　　）


多项选择题
7、 B股发行申请材料主要包括（　　）。
A．批准设立股份有限公司的文件
B．发行授权文件
C．招股说明书
D．资金运用的可行性分析


8、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。
A．聘任或解聘高级管理人员
B．上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司近经审计净资产值的3％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．认为可能损害中小股东权益的事项
D．公司董事、高级管理人员的薪酬


9、 当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司时，无形资产产权的处置方式有（　　）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D．由上市公司出资取得无形资产的产权


判断题
10、首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。（　　）