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单项选择题
1、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券


2、 单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．5％
B．10％
C．30％
D．49％


3、 近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。（　　）


4、以募满发行额为止所有投标商的中标价格为后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（　　）。
A．荷兰式
B．美国式
C．既是荷兰式又是美国式
D．都不是


5、并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任，共计（　　）名。
A．10
B．15
C．25
D．35

多项选择题
6、 上市公司出现（　　）的情况，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A．公司有重大违法行为
B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
D．公司近2年连续亏损


7、 某上市公司近1个会计年度，经审计的合并财务会计报表中总资产为18亿元人民币，总负债为8亿元人民币，下列属于该上市公司重大资产重组行为的有（　　）。
A．购买资产，总额为9．5亿元人民币
B．购买资产，净额为4．5亿元人民币
C．出售资产，总额为7．5亿元人民币
D．出售资产，净额为5．5亿元人民币


8、 关于资产支持证券的信用增级，说法正确的是（　　）。
A．信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B．金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C．金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D．商业银行禁止提供信用增级


9、根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
A．认购数量
B．认购办法
C．认购时间
D．认购地点


判断题
10、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的2个月内，对发行人进行回访。（　　）