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单项选择题
1、 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（　　）万元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000


2、外资股发行人招股说明书披露的负债情况应为发行前（　　）周的负债。
A．4
B．4～8
C．8～12
D．12～16


3、 上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A．30
B．20
C．15
D．10


4、 在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（　　）发表独立意见。
A．评估机构的独立性
B．评估方法与评估目的的相关性
C．评估假设前提的合理性
D．评估定价的公允性


5、 公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。（　　）


6、 路演就是配售。（　　）


7、 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（　　）


多项选择题
8、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。
A．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．现任董事、高级管理人员近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D．近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告


9、 下列有关可转换公司债券的说法正确的是（　　）。
A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
B．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告
C．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告
D．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换股份所引起的股份变动情况


10、 国债承销团成员应具备的基本条件包括（　　）。
A．是在中国境内依法成立的金融机构
B．信息化管理程度较高
C．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度