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单项选择题
1、 发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A．“董事会声明与发行提示”
B．“风险因素”
C．“招股说明书概览”
D．“发行人的基本情况”


2、 企业在注册有效期内分期发行短期融资券的，应在注册后（　　）个月内完成首期发行。
A．3
B．1
C．6
D．2


3、 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A．2000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿


4、 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。（　　）


5、 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年。（　　）


6、 股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。（　　）


7、 （　　）对金融债券的招标过程进行现场监督。
A．中国人民银行
B．中国债券登记结算公司
C．中国银监会
D．证券交易所


多项选择题
8、 改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，还有（　　）。
A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
B．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
C．律师事务所
D．以上均不对


9、 招股说明书的内容包括（　　）。
A．公司治理
B．股利分配政策
C．财务会计信息
D．董事会声明与发行人提示


10、 国债承销团按照国债品种组建，包括（　　）。
A．甲类承销团
B．凭证式国债承销团
C．乙类承销团
D．记账式国债承销团