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单项选择题
1、 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（　　）。
A．审计回顾阶段
B．计划阶段
C．实施审计阶段
D．审计完成阶段


2、 股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。（　　）


3、 保荐机构应于每年（　　）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A．1
B．3
C．4
D．6


4、 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月

5、 国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，（　　）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用该规则。
A．国务院
B．省级以上
C．市级以上
D．县级以上


6、 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括（　　）。
A．发行时间
B．认股权证的行权期间或行权日
C．回售条款
D．定价方式或价格区间


7、 在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其（　　）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权


多项选择题
8、 个人如果取得保荐代表人资格后，应当持续符合的条件包括（　　）。
A．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
B．近3年未受到中国证监会的行政处罚
C．未负有数额较大到期未清偿的债务
D．诚实守信，品行良好．无不良诚信记录


9、 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。
A．本公司股票上市交易之日起1年内
B．本公司股票上市交易之日起2年内
C．董事、监事和高级管理人员离职后半年内
D．董事、监事和高级管理人员离职后1年内


10、 有关保荐代表人的资格条件，说法正确的是（　　）。
A．3年以上保荐业务从业经历
B．近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人
C．通过保荐代表人胜任能力考试，成绩合格
D．近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚