2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(4月5日)
导读:
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单项选择题
1、 初步询价开始日前( )个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。
A.2
B.3
C.5
D.10
2、 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )
3、 公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿。对公司资产,不得以任何个人名义开立账户存储。( )
4、 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
5、 在现行多种价格的公开招标方式下,财政部允许承销商在发行期内( ),随行就市发行。
A.自定销售价格
B.按面值发行
C.按财政部规定发售价格发行
D.以上都不是
6、 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( )代行董事会秘书职责。
A.总经理
B.董事长
C.股东代表
D.首席执行官
7、 中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理由,证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。( )
8、 外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。( )
9、 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前1~3个交易日内披露付息公告。( )
多项选择题
10、 外资股国际推介与询价包括( )。
A.预路演
B.路演推介
C.簿记竞价
D.簿记定价
1、 初步询价开始日前( )个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。
A.2
B.3
C.5
D.10
2、 保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )
3、 公司除法定的会计账簿外,不得另立会计账簿。对公司资产,不得以任何个人名义开立账户存储。( )
4、 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%
5、 在现行多种价格的公开招标方式下,财政部允许承销商在发行期内( ),随行就市发行。
A.自定销售价格
B.按面值发行
C.按财政部规定发售价格发行
D.以上都不是
6、 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( )代行董事会秘书职责。
A.总经理
B.董事长
C.股东代表
D.首席执行官
7、 中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理由,证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。( )
8、 外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。( )
9、 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前1~3个交易日内披露付息公告。( )
多项选择题
10、 外资股国际推介与询价包括( )。
A.预路演
B.路演推介
C.簿记竞价
D.簿记定价
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