2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(4月6日)
导读:
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单项选择题
1、 在行使超额配售选择权后,自包销部分的股票上市之日起( )日内,主承销商有权根据市场情况,从集中竞价交易市场购买发行人股票,或者要求发行人增发股票,分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。
A.10
B.15
C.20
D.30
2、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。
A.证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.银监会
3、在发起设立股份有限公司的方式中,经主管机关批准,社会公众可以参加股份认购。( )
4、( )是指股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
5、 证券专营机构、( )和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上直接承销记账式国债。
A.保险公司
B.农村信用社联社
C.商业银行
D.中国人民银行
6、 申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
7、 承销商的( )一方面直接关系到其承销风险和承销利益,另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A.协议书
B.承销保证书
C.和发行人的合同
D.尽职调查
8、 招股说明书引用的财务报表在其后1期截止后6个月后有效,特别情况下发行人可以适当延长,但至多不超过3个月。( )
9、 公司董事或者其他高级管理人员不可以兼任公司董事会秘书。( )
10、 公司债券网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少5个交易日。( )
1、 在行使超额配售选择权后,自包销部分的股票上市之日起( )日内,主承销商有权根据市场情况,从集中竞价交易市场购买发行人股票,或者要求发行人增发股票,分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。
A.10
B.15
C.20
D.30
2、 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。
A.证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.银监会
3、在发起设立股份有限公司的方式中,经主管机关批准,社会公众可以参加股份认购。( )
4、( )是指股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。
A.资本确定原则
B.资本维持原则
C.资本不变原则
D.资本实存原则
5、 证券专营机构、( )和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上直接承销记账式国债。
A.保险公司
B.农村信用社联社
C.商业银行
D.中国人民银行
6、 申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C.《首次公开发行股票辅导工作办法》
D.《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
7、 承销商的( )一方面直接关系到其承销风险和承销利益,另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
A.协议书
B.承销保证书
C.和发行人的合同
D.尽职调查
8、 招股说明书引用的财务报表在其后1期截止后6个月后有效,特别情况下发行人可以适当延长,但至多不超过3个月。( )
9、 公司董事或者其他高级管理人员不可以兼任公司董事会秘书。( )
10、 公司债券网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少5个交易日。( )
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