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单项选择题
1、 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（　　）。
A．一致行动人
B．股份持有人
C．中介机构参与人员
D．股份控制人


2、 在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（　　）。
A．发行底价
B．终发行价格
C．发行量
D．发行量


3、 发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（　　）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。
A．2％
B．3％
C．4％
D．5％


4、 企业应当提前10个工作日将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。（　　）


5、 信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。（　　）

6、 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。（　　）


多项选择题
7、 可转换公司债券的上市条件是（　　）。
A．可转换公司债的期限为1年以上
B．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
C．可转换公司债券实际发行额不少于3000万元人民币
D．可转换公司债券实际发行额不少于5000万元人民币


8、 下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（　　）。
A．承销人应为金融机构
B．承销人注册资本不低于2亿元人民币
C．承销人具有较强的债券分销能力
D．承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道


9、 在进行公司收购时，目标公司定价一般采用（　　）方法。
A．现金流量法
B．账面价值法
C．可比公司价值定价法
D．重置成本法


10、 拟发行上市的公司改组应遵循的原则有（　　）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．扩大公司风险防范能力