2015年证券从业资格考试证券发行与承销每日一练(4月17日)
导读:
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单项选择题
1、 清产核资工作按照( )的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A.统一规范、分级管理
B.分级规范、统一管理
C.分区规划管理
D.分层自行管理
2、 首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A.5
B.7
C.10
D.15
3、 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销,非公开发行股票,应当由上市公司自行销售。( )
4、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )万元。
A. 1亿
B. 2 000
C. 3 000
D. 5 000
5、 下列可以担任公司独立董事的人员是( )。
A.董事长妻子
B.持有上市公司已发行股份的5%的股东
C.公司所处行业内专家
D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
6、 在创业板招股说明书中,要求在其( )上明确提示创业板投资风险。
A.封面
B.前言
C.扉页
D.正文
7、 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。( )
多项选择题
8、 公司反收购策略中,属于股票交易策略的有( )。
A.股票回购
B.管理层收购
C.超级多数条款
D.白衣骑士策略
9、 公司债券的上市推荐人应履行的义务有( )。
A.确认债券发行人符合上市条件
B.协助债券发行人进行债券上市申请工作
C.向证券交易所提交上市推荐书
D.确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实
10、 关于中国人民银行对资产支持证券的审核,说法正确的有( )。
A.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
B.如果中国人民银行决定受理资产支持证券,则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准的决定
C.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
D.如果中国人民银行决定受理资产支持证券,则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准的决定
1、 清产核资工作按照( )的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
A.统一规范、分级管理
B.分级规范、统一管理
C.分区规划管理
D.分层自行管理
2、 首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
A.5
B.7
C.10
D.15
3、 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销,非公开发行股票,应当由上市公司自行销售。( )
4、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )万元。
A. 1亿
B. 2 000
C. 3 000
D. 5 000
5、 下列可以担任公司独立董事的人员是( )。
A.董事长妻子
B.持有上市公司已发行股份的5%的股东
C.公司所处行业内专家
D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
6、 在创业板招股说明书中,要求在其( )上明确提示创业板投资风险。
A.封面
B.前言
C.扉页
D.正文
7、 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式,即剥离非经营性资产后,企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。( )
多项选择题
8、 公司反收购策略中,属于股票交易策略的有( )。
A.股票回购
B.管理层收购
C.超级多数条款
D.白衣骑士策略
9、 公司债券的上市推荐人应履行的义务有( )。
A.确认债券发行人符合上市条件
B.协助债券发行人进行债券上市申请工作
C.向证券交易所提交上市推荐书
D.确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求,文件所载的资料经过核实
10、 关于中国人民银行对资产支持证券的审核,说法正确的有( )。
A.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
B.如果中国人民银行决定受理资产支持证券,则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准的决定
C.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
D.如果中国人民银行决定受理资产支持证券,则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准的决定
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