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单项选择题
1、 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（　　）。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％


2、 证券公司发行债券应当由（　　）制订方案。
A．发行人股东会
B．发行人董事会
C．发行人管理层
D．发行人聘请的主承销商


3、创业板上市公司发行新股的，持续督导期间为股票上市当年剩余及其后（　　）完整会计年度。
A．5个
B．3个
C．2个
D．1个


4、 某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元


5、 凭证式国债承销团成员的资格审批，不涉及到（　　）部门。
A．财政部
B．中国人民银行
C．保监会
D．银监会


6、 上市公司申请发行新股，近（　　）个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A．6
B．10
C．12
D．20


7、 国家专有土地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。（　　）


8、 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。（　　）


多项选择题
9、 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（　　）。
A．做定量分析
B．遵循重要性原则
C．披露应当充分、准确、具体
D．有针对性


10、 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，应符合（　　）。
A．近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于近3年实现的年均可分配利润的10％。