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单项选择题
1、 关于发行国债的中标原则，下列说法中错误的是（　　）。
A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B．全场有效投标总额小于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C．边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债


2、 首次公司发行股票并上市，股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登（　　）和网下配售结果公告。
A．价格公告
B．开价公告
C．定价公告
D．配售公告


3、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，可以对上市公司，相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A．80％
B．40％
C．50％
D．70％


4、 信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开，这体现了首次公开发行股票信息披露的（　　）。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．及时性原则


5、 注册会计师出具保留意见的审计报告时，应在意见段之后增加说明段，清楚地说明所持意见的理由。（　　）


6、配股时控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%

7、 辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有（　　）以上(含该比例)股份的股东(或其法定代表人)。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％


8、 发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人股东名册为要件。（　　）


9、 信用增级只能采用内部信用增级的方式。（　　）


多项选择题
10、 投资价值研究报告应当包括的内容有（　　）。
A．发行人经营状况和发展前景分析
B．发行人盈利能力和财务状况分析
C．发行人募集资金投资项目分析
D．发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较