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单项选择题
1、 初步询价开始日前（　　）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。
A．2
B．3
C．5
D．10


2、 证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。（　　）


3、 下列应保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（　　）。
A．全体董事
B．发行人律师
C．全体监事
D．发行人


4、 证券公司公开债募集说明书引用的经审计的近1期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）个月内有效。
A．3
B．6
C．1
D．7


5、 下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述，正确的是（　　）。
A．财务报告在其近1期截止日后6个月内有效
B．财务报告有效期可申请延长，但至多不超过3个月
C．招股说明书的有限期为12个月
D．财务报告应以年度末、半年度末为截止日


6、 （　　）是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。
A．验资证明
B．有关部门的批准文件
C．股东名册
D．公司章程


7、 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏


8、 中国证监会于2008年10月17日发布了（　　），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C．《首次公开发行股票并上市管理办法》
D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


9、 上市公司的累积投票制度是指每股拥有与应选董事或监事人数相同的表决权。（　　）


多项选择题
10、 属于可转换公司债券发行核准程序的是（　　）。
A．受理申请文件
B．发行审核委员会审核
C．核准
D．证券承销