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单项选择题
1、 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（　　）作为新股的一卖方，以发行人宣布的发行底价为价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．新股发行人
C．主承销商
D．交易所


2、 直接或间接持有上市公司已发行股份3％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（　　）


3、 在《招股说明书》中，发行人应对披露的风险因素做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。（　　）


4、 申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


5、 承销金额在（　　）亿元以上、承销团成员在（　　）家以上可设2—3家副主承销商。
A．15
B．26
C．310
D．410


6、 自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过（　　）次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
A．2
B．3
C．4
D．5


7、 境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内，2年后自动失效。（　　）


多项选择题
8、下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的是（　　）。
A．如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
B．国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损
C．降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
D．市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间


9、 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交的文件有（　　）。
A．发行保荐书
B．保荐代表人专项授权书
C．招股说明书
D．招股说明书摘要


10、 增发股票的发行方式主要有（　　）。
A．网上定价发行与网下配售相结合
B．网上竞价发行
C．网下网上同时定价发行
D．只通过网下配售